金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等(de)行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介(古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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