在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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