直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

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　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lí随性是什么意思，女人随性是什么意思n)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

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　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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