直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(h2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数uó)动的即时(shí)2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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