科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎ古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么o)荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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