科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚13环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语00万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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