零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(s英语对应词是什么意思，hungry对应词是英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思什么意思hǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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