近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(gu飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗ǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律(l飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗ǜ)调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家(jiā)被要求(qiú)自律(lǜ)调查的(de)大(dà)行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务(wù)违规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家(jiā)机(jī)构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形(xíng)式(shì)，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业(yè)务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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