科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终(zhōn哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季g)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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