直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(y把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁è)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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