金(jīn)融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融(r使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁óng)管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简称外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心）、银(yín)行间市(shì)场清算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有限公司(sī)（以下简称(chēng)场外结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地(dì)银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联(lián)合(hé)公(gōng)告(gào)发(fā)布(bù)以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换(huàn)通”下(xià)的(de)交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结(jié)算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符(fú)合(hé)人民银行要求并(bìng)完(wán)成内地银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资(zī)者(zhě)需同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电子交易(yì)平台互联提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算(suàn)公司建立(lì)中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互(hù)联(lián)互通，共同向境内外(wài)投资(zī)者提(tí)供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双方清算(suàn)所之间的(de)风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常(cháng)运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司应当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各(gè)项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市(s使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁hì)场各方(fāng)应进一(yī)步做好(hǎo)准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可(kě)联(lián)系(xì)外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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