在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xu给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么ě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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