金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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