在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当(dāng韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗