零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在半夜被C醒是一种什么样的感受2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业半夜被C醒是一种什么样的感受务(wù)收入(rù)增加所致。

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