金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制(z中国有多少万大军，中国多少万兵力hì)度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(中国有多少万大军，中国多少万兵力sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国有多少万大军，中国多少万兵力