金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高(gāo)水平(píng)金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民(mín)银(yín)行）、香(xiān一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十g)港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结(jié)算(suàn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区(qū)的境外(wài)投资者可通(tōng)过两地(dì)基础设(shè)施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的(de)相(xiāng)关(guān)交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可(kě)交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需(xū)与(yǔ)外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集(jí)中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民(mín)银行(xíng)要(yào)求并(bìng)完成内地银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)准(zhǔn)入(rù)备案的境外(wài)机(jī)构投(tóu)资者(zhě)，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算机构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资(一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十zī)者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额(é)度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民(mín)币(bì)40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香港债(zhài)券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合作安排(pái)和(hé)联络协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的(de)各项职责一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教(jiào)育和服务(wù)，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益。投资(zī)者(zhě)应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规(guī)则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市(shì)场各(gè)方(fāng)应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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