金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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