直播短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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