昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事(guǎn)基(张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事jī)本(běn)要求》中三(sān)级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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