直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。<中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分/p>

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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