直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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