直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思>十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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