近期交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī1分钟前刚刚哪里发生了地震)然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债(1分钟前刚刚哪里发生了地震zhài)务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程中(zhōng)，务(wù)必牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和(hé)自律规(guī)则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进1分钟前刚刚哪里发生了地震价(jià)格发现(xiàn)的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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