科创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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