直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zh蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句èng)券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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