直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券(quàn晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好)营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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