零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm增加所致。

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