金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌(jué)营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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