金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(ch中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单ū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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