科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入八千米多少公里

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉八千米多少公里strong>

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。