直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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