直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看牛鬼蛇神是什么生肖详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技牛鬼蛇神是什么生肖能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 牛鬼蛇神是什么生肖