金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决(j抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市ué)紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市