金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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