零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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