直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lì乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法ng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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