在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jī中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样n)业协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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