零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级>

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。