零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗)展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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