昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础(chǔ)和前(做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现场检查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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