零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(025是哪里的区号，025是哪里的区号查询qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(025是哪里的区号，025是哪里的区号查询chá)募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林025是哪里的区号，025是哪里的区号查询信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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