近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大商协会(huì)对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银(yín)行等(děng)多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大(qǐ)动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他类型机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务(wù)必牢(láo)固(gù)树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归(gu40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大ī)位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公(gōng)序(xù)责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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