直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(n二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代ián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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