在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要求。日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名>

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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