昨日晚间，证监会就《证券期货宝马和特斯拉哪个档次高市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(ji宝马和特斯拉哪个档次高āng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统(tǒng)通信前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般(bān)要(yào)求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易(宝马和特斯拉哪个档次高yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 宝马和特斯拉哪个档次高