近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要(yào)求自律调(diào)查(chá)的(de)大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开豫n是河南哪里的车牌(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在近期持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测工作(zuò)中(zhōng)发(fā)现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的(de)多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，豫n是河南哪里的车牌自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市(shì)场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将继(jì)续贯彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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