金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(l丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色íng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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