直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tó卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗u)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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