科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn金允智致命之旅演的谁)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金金允智致命之旅演的谁(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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